Истребование доказательств через арбитражный суд · инструкция

Доказательство, которое выигрывает дело, нередко лежит не у вас, а у оппонента, банка, регистратора или контрагента, который не хочет вмешиваться в чужой спор. Запросы остаются без ответа, добровольно документ не отдают. В арбитражном процессе у этой ситуации есть прямое решение, истребование доказательства через суд по ст. 66 АПК. Инструмент работает, но только при правильно оформленном ходатайстве, поэтому разберём процедуру по шагам.

Когда вообще можно истребовать

По общему правилу ч. 1 ст. 66 АПК доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Сначала вы сами собираете и приносите всё, что у вас есть. Тут же закреплена сопутствующая обязанность, копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. Суд тоже может проявить инициативу. По ч. 2 ст. 66 АПК арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом. А по ч. 3 ст. 66 АПК при изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию, в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.

Собственно истребование запускается, когда доказательство есть у другого лица и сами вы получить его не можете. По ч. 4 ст. 66 АПК лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. Ключевое условие в словах «не имеющее возможности самостоятельно получить». Сначала нужно показать, что вы пытались добыть документ сами и не смогли.

Что обязательно указать в ходатайстве

Закон задаёт точный состав ходатайства, и пропуск любого элемента ведёт к отказу. По ч. 4 ст. 66 АПК в ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. Разложим это на практические пункты.

Первое, конкретизация доказательства. Нельзя писать «истребовать всю документацию». Нужно обозначить конкретный документ или сведения, например договор определённого номера и даты, выписку по конкретному счёту за конкретный период. Второе, относимость. Объясните, какие именно значимые для дела обстоятельства этот документ подтвердит. Суд должен видеть связь доказательства с предметом спора. Третье, причины невозможности самостоятельно получить документ. Приложите отказ, отсутствие ответа на ваш запрос, либо сошлитесь на режим доступа, который не позволяет получить сведения частному лицу. Четвёртое, место нахождения доказательства, то есть у кого и где оно хранится.

Ходатайство, в котором все четыре элемента раскрыты, суду удовлетворить просто. Расплывчатая просьба без обоснования относимости и без причин невозможности получения почти гарантированно получит отказ.

Как суд оформляет истребование

Если суд согласен, по ч. 4 ст. 66 АПК при удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Форма решения строго определена. По ч. 6 ст. 66 АПК об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение, в котором указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство. То есть адресатом становится и держатель документа, даже если он не участник спора.

Порядок передачи описан в ч. 7 ст. 66 АПК. Лицо, у которого находится истребуемое доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд. Второй вариант удобен, когда проще самому забрать документ и принести его в дело.

Истребование по инициативе суда в публичных спорах

Отдельный режим действует в спорах с органами власти. По ч. 5 ст. 66 АПК в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе. Здесь не нужно даже специально просить, суд сам затребует материалы у молчащего органа. Копии документов, истребованных судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. Для бизнеса, который судится с властью, это дополнительный рычаг.

Что грозит за неисполнение

Держатель документа не вправе просто проигнорировать определение. По ч. 8 ст. 66 АПК если лицо, от которого истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. Молчание наказуемо. По ч. 9 ст. 66 АПК в случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления на лицо налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.

Процедура штрафа описана дальше. По ч. 10 ст. 66 АПК о наложении судебного штрафа выносится определение, в котором устанавливается новый срок для представления доказательства, а при невыполнении этого требования суд может повторно наложить штраф по правилам ч. 9. При этом по ч. 11 ст. 66 АПК наложение судебных штрафов не освобождает лицо от обязанности представить доказательство. Штраф это не выкуп, документ всё равно придётся отдать. По ч. 12 ст. 66 АПК определение о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

На что смотрит суд при удовлетворении

Суд проверяет три вещи. Конкретность, понятно ли, какой именно документ нужен. Относимость, подтвердит ли он значимое для дела обстоятельство. И исчерпание самостоятельных возможностей, доказали ли вы, что сами получить документ не смогли. Если все три условия выполнены, отказать суду сложно. Слабое место большинства ходатайств это третий пункт, заявитель не показывает, что пытался получить документ напрямую.

Пример

Компания оспаривает списание со счёта и утверждает, что распоряжение подделано. Банк ссылается на банковскую тайну и добровольно платёжные документы не выдаёт. Юрист готовит ходатайство по ч. 4 ст. 66 АПК, конкретно обозначает спорное платёжное поручение и карточку с образцами подписей, объясняет, что они подтвердят факт отсутствия волеизъявления клиента, прикладывает отказ банка как причину невозможности самостоятельного получения и указывает место нахождения документов. Суд выносит определение по ч. 6 ст. 66 АПК, банк направляет документы напрямую в суд по ч. 7 ст. 66 АПК, и позиция о подложности получает доказательную базу.

Частые вопросы

Можно ли истребовать документы у самого оппонента? Да. Ст. 66 АПК не ограничивает круг держателей, истребовать можно у любого лица, у которого находится доказательство, в том числе у другой стороны спора, при условии обоснования по ч. 4 ст. 66 АПК.

Что будет, если адресат проигнорирует определение суда? По ч. 9 ст. 66 АПК при неуважительном неисполнении или неизвещении суда налагается судебный штраф по главе 11 Кодекса, а по ч. 11 ст. 66 АПК штраф не освобождает от обязанности представить доказательство.

Нужно ли просить суд истребовать документы у налоговой в споре с ней? В публичных спорах по ч. 5 ст. 66 АПК суд истребует доказательства у органа по своей инициативе, если тот их не представил, поэтому отдельное ходатайство не обязательно, хотя заявить его не помешает.

Грамотно составленное ходатайство об истребовании нередко добывает то единственное доказательство, вокруг которого строится победа. Если нужный документ удерживает оппонент или третье лицо, поможем подготовить ходатайство и провести истребование через услугу и контакты.